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내부통제

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혁신안에는 내부통제에 대한 금융기관 이사회, 대표의 역할과 책임을 명확히 하고 준법감시인의 위상 및 역량을 제고해야 한다는 내용 등이 담겼다.
The reform plan calls for clarifying the role and responsibility of the board of directors of financial institutions and representatives for internal control and enhancing the status and capabilities of law-abidingness inspectors.

금융회사 지배구조법과 관련 시행령에 따르면 '금융회사는 실효성 있는 내부통제 기준을 마련해야 한다'고 돼 있으므로 실질적인 내부통제 시스템 마련에 실패한 책임을 CEO가 져야 한다는 것이다.
According to the Financial Companies Governance Act and related enforcement ordinances, "financial companies should come up with effective internal control standards," so the CEO should be held responsible for failing to come up with an effective internal control system.

제재의 근거, 즉 내부통제기준 마련의 의무를 규정하는 현행 지배구조법을 최고경영자에게 곧장 적용하는 것이 타당한지를 두고 다퉈볼 여지가 있어서다.
This is because there is room to argue over whether it is appropriate to apply the current governance law, which stipulates the basis for sanctions, or the obligation to come up with internal control standards, directly to CEOs.

금감원이 중징계 근거로 제시한 내부통제 미비 및 무리한 경영압박 사유를 납득할 수 없다는 게 이유다.
This is because it cannot accept grounds of the heavy disciplinary action that the Financial Supervisory Service posed, such as a lack of internal control and excessive pressure on management.

이 가운데는 "상품제조와 판매 과정상 나타난 내부통제 위반·실패 등에 대하여 경영진 책임을 물을 수 있는 법적 근거가 부재하다"는 내용이 담겨 있다.
Among them, it said, "There is no legal basis to hold management responsible for internal control violations and failures that happened in the process of product production and sales."

금감원의 중간 검사 결과 금융회사들의 리스크 관리 소홀, 내부통제 미흡, 불완전판매 등 문제점이 다수 발견됐다.
The Financial Supervisory Service's mid-term inspection found a number of problems, including financial firms' negligence in risk management, insufficient internal control, and incomplete sales.

이에 따라 은행 경영진 책임 등 내부통제 강화와 함께 징벌적 손해배상, 집단소송제, 과징금 제도 등이 담긴 현재 국회에 계류중인 금융소비자보호법이 하루 빨리 통과돼야 한다고 지적이 나왔다.
As a result, it was pointed out that the Financial Consumer Protection Act, which is currently pending in the National Assembly, should be passed as soon as possible, which includes punitive damages, class action suits and penalty systems, along with strengthening internal control such as bank management responsibility.

김 회장이 강도 높은 내부통제 구축에 나선 것은 DLF 사태가 재발해서는 안된다는 판단 때문이다.
Chairman Kim's intensive internal control is due to a judgment that the DLF crisis should not recur.

국내 상위 대형 자산운용사 등에서 20년 이상 근무하고 내부통제 업무 수행력을 겸비한 신임 CIO와 준법감시인이 10일부터 업무를 시작했다.
A new CIO and compliance watchman, who has worked for more than 20 years at Korea's top asset management companies and have combined internal control work, began work on the 10th.

금감원은 앞서 하나은행 경영실태평가 결과 내부통제 등급이 저조해 2017년 은행과 내부통제개선 업무협약(MOU)을 체결했다.
The Financial Supervisory Service earlier signed a memorandum of agreement (MOU) with Hana bank in 2017 due to poor internal control ratings as a result of the Bank's management evaluation.

DLS 논란을 일으킨 은행은 내부통제 기준이 마련돼 있어 지배구조법으로는 제재를 할 수 없다.
Banks that caused the DLS controversy cannot be sanctioned by the governance structure law because internal control standards are in place.

올해 안에 증권회사의 내부통제시스템 개선과 연계하여 추진중인 예탁원의 개선 사항이 끝날 예정이다.
Improvements by the Korea Securities Depository, which is being undertaken in conjunction with the improvement of the securities firms' internal control system, will be completed within this year.

이들 금융투자회사는 고객의 나이와 위험등급, 투자 경험 등을 충분히 인지하고, 준법감시인 및 내부통제 책임자의 결재가 포함된 확인서를 작성해 금융당국이 요구할 경우 언제든 제출해야 한다.
These financial investment companies are fully aware of their customers' age, risk ratings, and investment experience, and must fill out a confirmation letter that includes approval from law-abiding officers and internal control officers and submit it at any time if requested by financial authorities.

금융당국은 이를 통해 금융회사의 내부통제가 활성화되고 자율적인 위법행위 시정·개선의 노력이 제고될 것으로 기대한다.
The financial authorities expect that this will boost internal control of financial companies and enhance efforts to correct and improve autonomous misconduct.

금감원은 DLF 사태를 단순한 불완전판매 사건이 아닌, 은행들이 내부통제에 실패한 중대한 사건으로 보고 있다.
The Financial Supervisory Service sees the DLF incident as not just an incomplete sale case, but a serious incident in which banks failed to control their internal affairs.

이번 사태가 DLF 사태처럼 금융회사지배구조법의 내부통제 기준 마련 의무 위반으로 번질 지도 관심사다.
Whether the incident will result in a violation of the obligation to prepare internal control standards under the Financial Corporate Governance Act, just like the DLF crisis is also drawing the public's attention.

이에 따라 검사는 삼성생명의 지배구조 및 내부통제, 소비자 보호 정책 등에 초점이 맞춰질 걸로 보인다.
As a result, the inspection is expected to focus on Samsung Life's governance structure, internal control, and consumer protection policies.

그러나 최근 금감원이 검사 의견서에 CEO를 감독책임자로 명시하고, 분조위 결과 역시 본점 차원의 내부통제 책임 문제를 명시적으로 지적함에 따라 어떤 형태로든 책임을 물을 것이라는 전망에 힘이 실린다.
However, as the Financial Supervisory Service recently specified CEO as a surveillance director in its prosecutor's written opinion and explicitly pointed out the issue of responsibility for the internal control at the headquarters level, the prospect that it will be held accountable in any shape or form is gaining momentum.

지난 1일 금융감독원은 DLF 관련 중간 검사 결과 DLF 설계·제조·판매 전 과정에서 금융회사들이 투자자 보호보다는 자신의 이익을 중시해 리스크관리 소홀, 내부통제 미흡, 불완전판매 등 문제점이 다수 나타났다고 밝혔다.
On the 1st, the Financial Supervisory Service announced that according to results from its mid-term inspection of a case related to the DLF, they showed many problems such as negligence in risk management, insufficient internal control, and incomplete sales as financial companies valued their self-interests rather than investor protection in the entire process of designing, manufacturing, and sales of the DLF product.

은행 본점 차원의 과도한 영업과 내부통제 부실이 DLF의 불완전판매로 이어졌다는 지적이다.
It is pointed out that excessive sales and poor internal control at the bank's headquarters led to incomplete sales of DLF.

금감원은 은행의 미흡한 내부통제에 책임을 물어 중징계가 가능하다고 보고 있다.
The Financial Supervisory Service believes heavy punishment is possible, holding banks responsible for insufficient internal control.

이를 위한 방안으로 투자자들에 대한운용정보 공개, 판매·신탁사들의 자율 감시·견제, 사모 운용사들의 내부통제 강화 등이 거론된다.
To this end, disclosure of management information for investors, self-monitoring, and checking of sales and trust companies, and strengthening internal control of private equity operators are mentioned.

물론 과거에도 내부통제 문제로 CEO 해임 요구 상당의 징계가 내려진 적이 있다.
Quite naturally, there have been disciplinary actions in the past that were on the same level as a request for dismissal of CEO due to internal control issues.

구체적으로 금융위와 복지부는 국민연금이 내·외부 정보교류 차단장치 및 내부통제기준을 마련하면 반환의무 특례를 보완하는 방안을 마련하려 한다.
Specifically, the Financial Services Commission and the Ministry of Health and Welfare will come up with measures to supplement special cases of return obligations if the National Pension Service prepares internal and external information exchange blocking devices and internal control standards.

그러면서도 "최근 발생한 사모펀드 사태들은 금융사가 내부통제 및 투자자 보호에 소홀한데 기인한 것"이라고 평가했다.
At the same time, he said, "The recent private equity fund incidents are due to financial companies' negligence in internal control and investor protection."

관련 시행령에도 '실효성 있는 내부통제기준을 마련해야 한다'는 내용이 있다.
The relevant enforcement ordinance also states that "effective internal control standards should be prepared."

전문성 확보를 위해 개방형 직위를 확대해온 KDB산업은행이 내부통제와 금융소비자 보호 업무를 총괄하는 준법감시인 자리도 외부전문가에 내주기로 했다.
The KDB Development Bank, which has expanded its open position to secure expertise, will also give up its position as a compliance watchman in charge of internal control and financial consumer protection to outside experts.

불완전판매나 판매 금융사의 내부통제 작동 여부 등이 배상 비율 결정에 영향을 끼칠 요인이다.
Incomplete sales or the operation of internal control by sales financial firms are factors that will affect the decision on the compensation ratio.

assurance on internal control: 내부통제에 대한(감사인의)보증

internal analysis: 내부분석
internal audit report: 내부감사 보고서
internal audit system: 내부감사제도
internal audit: 내부감사
internal auditing department: 내부감사부
internal auditing section: 내부감사과
internal auditor: 내부 감사인
internal business analysis: 내부경영분석, 내부분석
internal check system: 내부견제 제도
internal check: 내부견제
internal combustion engines: 내부연소기관
internal control questionnaire: 내부통제에 관한 설문서
internal control system: 내부통제제도
internal control: 내부통제
internal diseconomies: 내부 불경제
internal evidence: 내부증거
internal financing: 자기금융, 내부금융(내부유보이익, 감가상각비 등 내부자금에 의한 자금조달)
internal guidelines: 내규
internal liability: 내부부채
internal management: 내부관리
internal reporting system: 내부보고제도
internal reporting: 내부보고
internal reserve: 내부유보


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